證券代碼：601633??????????????證券簡稱：長城汽車????????????????公告編號：2023-009

(資料圖片)

轉(zhuǎn)債代碼：113049??????????????轉(zhuǎn)債簡稱：長汽轉(zhuǎn)債

?????????????????????長城汽車股份有限公司

關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、2020?年限制性股票與股票期權(quán)激勵計

?劃及?2021?年股票期權(quán)激勵計劃自主行權(quán)結(jié)果暨股份變動公告

??本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重

大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

??重要內(nèi)容提示：

??????可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股情況：2023年1月1日至2023年1月31日期間，共有12,000元“長汽轉(zhuǎn)

??????債”已轉(zhuǎn)換成公司股票，轉(zhuǎn)股數(shù)為301股，占可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額

??????的0.0000033%。自2021年12月17日至2023年1月31日，累計共有4,520,000元“長

??????汽轉(zhuǎn)債”已轉(zhuǎn)換為公司股票，累計轉(zhuǎn)股數(shù)為119,013股，占可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股前公司已

??????發(fā)行股份總額的0.001289%。

??????未?轉(zhuǎn)?股?可?轉(zhuǎn)?債?情?況?：?截?至?2023?年?1?月?31?日?，?尚?未?轉(zhuǎn)?股?的?可?轉(zhuǎn)?債?金?額?為

??????2020年股權(quán)激勵計劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)結(jié)果：2020年股權(quán)激勵計劃首次授

??????予股票期權(quán)第二個行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為27,894,058股，行權(quán)方式為自

??????主行權(quán)，行權(quán)期為2022年5月5日至2023年4月26日。2023年1月行權(quán)202,231股，

??????占首次授予股票期權(quán)第二個行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)總量的0.72%。

??????2020年股權(quán)激勵計劃預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)結(jié)果：2020年股權(quán)激勵計劃預(yù)留授

??????予股票期權(quán)第一個行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為7,462,500股，行權(quán)方式為自主

??????行權(quán)，行權(quán)期為2022年5月5日至2023年1月27日。2023年1月行權(quán)0股，占預(yù)留授

??????予股票期權(quán)第一個行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)總量的0%。

???????2021年股票期權(quán)激勵計劃首次授予行權(quán)結(jié)果：2021年股票期權(quán)激勵計劃首次授

???????予第一個行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為75,541,221股，行權(quán)方式為自主行權(quán)，

???????行權(quán)期為2022年8月31日至2023年7月21日。2023年1月行權(quán)0股，占首次授予第

???????一個行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)總量的0%。

?一、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股情況

???（一）可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

???經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)長城汽車股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司

債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]1353?號）核準(zhǔn)，長城汽車股份有限公司（以下簡稱“公

司”或“本公司”）于?2021?年?6?月?10?日公開發(fā)行?3,500?萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面

值?100?元，發(fā)行總額?35?億元。

???經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書[2021]287?號文同意，公司?35?億元可轉(zhuǎn)換公司債

券于?2021?年?7?月?8?日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“長汽轉(zhuǎn)債”，債券代碼

“113049”。

???公司本次公開發(fā)行的“長汽轉(zhuǎn)債”自?2021?年?12?月?17?日起可轉(zhuǎn)換為本公司股份,初

始轉(zhuǎn)股價格為?38.39?元/股，由于?2021?年?10?月?20?日及?2022?年?5?月?20?日分別實施了?2021

年半年度利潤分配、2021?年度利潤分配；?2021?年?7?月?20?日、2021?年?9?月?8?日、2021

年?11?月?9?日、2022?年?4?月?15?日、2022?年?6?月?22?日完成?2020?年股權(quán)激勵計劃首次授

予部分限制性股票回購注銷、2021?年股權(quán)激勵計劃授予限制性股票登記、2020?年股權(quán)

激勵計劃首次授予及預(yù)留授予部分限制性股票回購注銷、2020?年股權(quán)激勵計劃首次授予

部分限制性股票回購注銷、2021?年股權(quán)激勵計劃授予預(yù)留限制性股票登記；2022?年?7

月?19?日完成?2022?年?6?月已回購?H?股股份注銷、2020?年股權(quán)激勵計劃首次授予部分限制

性股票回購注銷；2022?年?8?月?11?日完成?2022?年?7?月已回購?H?股股份注銷；2022?年?10

月?24?日完成?2021?年限制性股票激勵計劃首次授予部分限制性股票回購注銷；2022?年

月?9?日完成?2022?年?12?月?15?日至?2022?年?12?月?22?日已回購?H?股股份注銷及由于公司實

施股票期權(quán)自主行權(quán)等導(dǎo)致股本發(fā)生變動，目前轉(zhuǎn)股價格調(diào)整為?39.76?元/股。

???（二）可轉(zhuǎn)債本次轉(zhuǎn)股情況

????公司本次公開發(fā)行的“長汽轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股期為2021年12月17日起至2027年6月9日。

?票，轉(zhuǎn)股數(shù)為301股，占可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的0.0000033%。自2021年12

?月17日至2023年1月31日，累計共有4,520,000元“長汽轉(zhuǎn)債”已轉(zhuǎn)換為公司股票，累計

?轉(zhuǎn)股數(shù)為119,013股，占可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的0.001289%。

????截至2023年1月31日，尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債金額為3,495,480,000元，占可轉(zhuǎn)債發(fā)行總

?量的99.870857%。

????（三）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股導(dǎo)致的股本變動情況表

?證券類別????????????????變動前??????????????????????????????????變動后

????????????????????????????????????????本次變動

（單位：股）

???????????數(shù)量（股）??????????????比例（%）????????????????數(shù)量（股）???????????比例（%）

限售流通股????????????36,310,195??????0.42??????????0??????36,310,195??????0.42

（A?股）

無限售流通??????6,132,295,772????????70.65??????301?????6,132,296,073?????70.65

股（A?股）

H股?????????2,511,199,000????????28.93??????????0???2,511,199,000?????28.93

股份總數(shù)???????8,679,804,967??????????100??????301?????8,679,805,268???????100

??二、2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃及2021年股票期權(quán)激勵計劃自主行權(quán)情況

????（一）已履行的審批程序和信息披露情況

?會議審議通過了《關(guān)于長城汽車股份有限公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃

?（草案）及其摘要的議案》、

?????????????《關(guān)于長城汽車股份有限公司2020年限制性股票與股票期權(quán)

?激勵計劃實施考核辦法的議案》、

???????????????《關(guān)于長城汽車股份有限公司長期激勵機(jī)制管理辦法的

?議案》、

????《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會及其授權(quán)人士全權(quán)辦理公司2020年限制性股票與

?股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，詳見公司于2020年1月30日在指定信息披露媒體發(fā)

?布的相關(guān)公告。

會議審議通過了《關(guān)于長城汽車股份有限公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃

（草案一次修訂稿）及其摘要的議案》、

?????????????????《關(guān)于長城汽車股份有限公司2020年限制性股票

與股票期權(quán)激勵計劃實施考核辦法（修訂稿）的議案》、

????????????????????????《關(guān)于長城汽車股份有限公司長

期激勵機(jī)制管理辦法（修訂稿）的議案》，詳見公司于2020年3月13日在指定信息披露媒

體發(fā)布的相關(guān)公告。

勵對象的姓名與職務(wù)予以公示。公示期滿后，監(jiān)事會對激勵計劃首次授予激勵對象名單

進(jìn)行了核查并對公示情況進(jìn)行了說明，詳見公司于2020年3月24日在指定信息披露媒體

發(fā)布的相關(guān)公告。

??本公司對激勵計劃內(nèi)幕信息知情人于2019年7月30日-2020年1月30日期間買賣公司

股票情況進(jìn)行了自查，核查對象買賣公司股票與激勵計劃內(nèi)幕信息無關(guān)，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信

息知情人利用內(nèi)幕信息買賣公司股票的情形，詳見公司于2020年4月15日在指定信息披

露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

會議及2020年第一次A股類別股東會議，審議通過了《關(guān)于長城汽車股份有限公司2020

年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃（草案一次修訂稿）及其摘要的議案》、

????????????????????????????????《關(guān)于長城汽

車股份有限公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃實施考核辦法（修訂稿）的議

案》、

??《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會及其授權(quán)人士全權(quán)辦理公司2020年限制性股票與股

票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，詳見公司于2020年4月15日在指定信息披露媒體發(fā)布

的相關(guān)公告。

次會議，審議通過了《長城汽車股份有限公司關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票與股票期權(quán)激

勵計劃激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》及《長城汽車股份有限公司關(guān)于向2020年限制

性股票與股票期權(quán)激勵計劃激勵對象授予限制性股票或股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立非

執(zhí)董事就調(diào)整激勵對象名單、數(shù)量及向激勵對象授予股票期權(quán)事項發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)

事會發(fā)表了核查意見，認(rèn)為股票期權(quán)的首次授予條件已滿足，授予的激勵對象的主體資

格合法、有效，同意公司確定的授予日。詳見公司于2020年4月27日在指定信息披露媒

體發(fā)布的相關(guān)公告。

記工作。股票期權(quán)共有14名激勵對象因個人原因放棄認(rèn)購。因此本公司實際向1,651名

激勵對象授予共計8,706.53萬份股票期權(quán)。詳見公司于2020年6月4日在指定信息披露媒

體發(fā)布的相關(guān)公告。

審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分限制性

股票回購價格及首次授予股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》及《關(guān)于公司2020年限制性股票與

股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分限制性股票回購注銷及首次授予部分股票期權(quán)注銷的

議案》，同意本公司注銷已離職或崗位調(diào)遷激勵對象部分股票期權(quán)，并根據(jù)《長城汽車

股份有限公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃》

?????????????????????????（以下簡稱“《2020年股權(quán)激勵計

劃》”）的相關(guān)規(guī)定，對首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價格進(jìn)行調(diào)整。注銷已獲授但尚未行權(quán)

的首次授予的部分股票期權(quán)309,100份,調(diào)整后的首次授予股票期權(quán)行權(quán)價格為8.48元/

份。詳見公司于2020年7月24日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分限制性股票回購注銷及首次授予部分

股票期權(quán)注銷的議案》，同意本公司注銷已離職激勵對象的股票期權(quán)。擬注銷已獲授但

尚未行權(quán)的首次授予的部分股票期權(quán)435,300份。

會議及2020年第一次A股類別股東會議的授權(quán)，公司召開了第七屆董事會第十三次會議

及第七屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票或股票

期權(quán)的議案》，確定本公司預(yù)留的股票期權(quán)的授予日為2021年1月28日。以42.15元/股的

行權(quán)價格授予558名激勵對象1,838.8萬份股票期權(quán)。詳見公司于2021年1月28日在指定

信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃首次授予限制性股票回購價格及首次授予股票期權(quán)

行權(quán)價格的議案》，因公司2020年前三季度A股權(quán)益分派已實施完畢，根據(jù)《2020年股權(quán)

激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，公司對首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價格進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后的首

次授予股票期權(quán)行權(quán)價格為8.20元/股。詳見公司于2021年3月12日在指定信息披露媒體

發(fā)布的相關(guān)公告。

年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分限制性股票回購注銷及首次授予部分

股票期權(quán)注銷的議案》，同意本公司注銷離職、崗位調(diào)遷、降職或激勵對象年度個人績

效考核結(jié)果為不合格的激勵對象的部分股票期權(quán)。注銷已獲授但尚未行權(quán)的首次授予的

部分股票期權(quán)1,008,383份。詳見公司于2021年3月31日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)

公告。

司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分股票期權(quán)的議案》，同意本公司

注銷4名離職激勵對象的股票期權(quán)，擬注銷已獲授但尚未行權(quán)的首次授予的部分股票期

權(quán)139,900份。詳見公司于2021年4月14日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

的登記工作。本次期權(quán)實際授予558人，61名激勵對象因個人原因放棄認(rèn)購。因此本公

司本次實際向497名激勵對象授予共計1,572.10萬份股票期權(quán)。詳見公司于2021年5月13

日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃首次授予限制性股票回購價格及首次授予

股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》，因公司2021年半年度A股權(quán)益分派已實施完畢，根據(jù)《長城

汽車股份有限公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，公司對首次授

予的股票期權(quán)的行權(quán)價格進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的首次授予股票期權(quán)行權(quán)價格為7.90元/股。

公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予限制性股票回購價格及預(yù)留授予

股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》，因公司2020年前三季度A股權(quán)益分派及2021年半年度A股權(quán)

益分派已實施完畢，根據(jù)《長城汽車股份有限公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵計

劃》的相關(guān)規(guī)定，公司對預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價格進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的預(yù)留授予股票

期權(quán)行權(quán)價格為41.57元/股。詳見公司于2021年10月22日在指定信息披露媒體發(fā)布的相

關(guān)公告。

公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃首次授予及預(yù)留授予部分股票期權(quán)的議

案》，根據(jù)上述議案，因部分激勵對象離職、崗位調(diào)遷、降職或激勵對象年度個人績效

考核結(jié)果為不合格，公司擬注銷《2020年股權(quán)激勵計劃》項下首次授予及預(yù)留授予部分

股票期權(quán)。擬注銷已獲授但尚未行權(quán)的首次授予及預(yù)留授予部分股票期權(quán)1,742,223份。

詳見公司于2022年3月30日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

預(yù)留授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，根據(jù)上述議案，董事會認(rèn)為公

司《2020年股權(quán)激勵計劃》，首次授予股票期權(quán)的第二個行權(quán)期行權(quán)條件達(dá)成，預(yù)留授

予股票期權(quán)的第一個行權(quán)期行權(quán)條件達(dá)成。根據(jù)公司股東大會的授權(quán)，同意公司按照

《2020年股權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定辦理股票期權(quán)行權(quán)相關(guān)事宜。詳見公司于2022年4

月14日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃首次授予限制性股票回購價格及首次授予

股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》、

????????????《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留

授予限制性股票回購價格及預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》，因公司2021年度A股利

潤分配實施，根據(jù)《2020年股權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，調(diào)整后的首次授予股票期權(quán)行

權(quán)價格為7.83元/股，調(diào)整后的預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價格為41.50元/股。詳見公司于

議審議通過了《關(guān)于長城汽車股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵計劃（草案）及其摘要

的議案》、

????《關(guān)于長城汽車股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵計劃實施考核辦法的議案》、

《關(guān)于長城汽車股份有限公司長期激勵機(jī)制管理辦法的議案》、

???????????????????????????《關(guān)于提請股東大會授權(quán)

董事會及其授權(quán)人士全權(quán)辦理公司2021年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)

立非執(zhí)行董事已對公司股權(quán)激勵計劃及相關(guān)事項發(fā)表了獨(dú)立意見，詳見公司于2021年5

月25日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

的姓名與職務(wù)予以公示。公示期滿后，監(jiān)事會對本次激勵計劃激勵對象名單進(jìn)行了核查

并對公示情況進(jìn)行了說明，詳見公司于2021年7月15日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)

公告。

??本公司對本激勵計劃內(nèi)幕信息知情人于2020年11月25日-2021年5月25日期間買賣

公司股票情況進(jìn)行了自查，核查對象買賣公司股票與本激勵計劃內(nèi)幕信息無關(guān)，未發(fā)現(xiàn)

內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣公司股票的情形，詳見公司于2021年7月22日在指定

信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

會議及2021年第二次A股類別股東會議，審議通過了《關(guān)于長城汽車股份有限公司2021

年股票期權(quán)激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、

?????????????????????《長城汽車股份有限公司2021年股票期

權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法的議案》、

?????????????????《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會及其授權(quán)人士全

權(quán)辦理公司2021年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，詳見公司于2021年7月22日在指

定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

次會議，審議通過了《長城汽車股份有限公司關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃與

????????????????????????????《長城汽車股份有限公司關(guān)

于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象授予限制性股票及向2021年股票期權(quán)激勵計

劃激勵對象授予股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立非執(zhí)董事就本次調(diào)整激勵對象名單、數(shù)量

事項發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會發(fā)表了核查意見，認(rèn)為股票期權(quán)的授予條件已滿足，授予

的激勵對象的主體資格合法、有效，同意公司確定的授予日。詳見公司于2021年7月22

日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

對象因個人原因放棄認(rèn)購。因此本公司實際向8,147名激勵對象授予共計30,059.40萬份

股票期權(quán)。詳見公司于2021年9月9日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

整公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票回購價格及2021年股票期權(quán)激

勵計劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》，因公司2021年半年度A股權(quán)益分派已實施完

畢，根據(jù)《2021年股票期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，公司對首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)

價格進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后的首次授予股票期權(quán)行權(quán)價格為33.26元/股。詳見公司于2021年

公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票回購價格及2021年股票期權(quán)激勵

計劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》，因公司2021年度A股利潤分配實施，根據(jù)《2021

年股票期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，公司對首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價格進(jìn)行調(diào)整。

調(diào)整后的首次授予股票期權(quán)行權(quán)價格為33.19元/股。詳見公司于2022年5月13日在指定

信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

公司2021年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分股票期權(quán)的議案》，根據(jù)《2021年股票期權(quán)

激勵計劃》公司層面業(yè)績達(dá)成情況，注銷公司層面未行權(quán)部分股票期權(quán)，同時，因公司

部分激勵對象離職、崗位調(diào)遷、降職或結(jié)合激勵對象年度個人績效考核情況，根據(jù)《長

城汽車股份有限公司長期激勵機(jī)制管理辦法》、

????????????????????《2021年股票期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，

公司擬注銷《2021年股票期權(quán)激勵計劃》項下首次授予部分股票期權(quán)。擬注銷已獲授但

尚未行權(quán)的首次授予部分股票期權(quán)38,646,252股。詳見公司于2022年6月24日在指定信

息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

上述議案，董事會認(rèn)為公司《2021年股票期權(quán)激勵計劃》首次授予股票期權(quán)的第一個行

權(quán)期行權(quán)條件達(dá)成。根據(jù)公司股東大會的授權(quán)，同意公司按照《2021年股票期權(quán)激勵計

劃》的相關(guān)規(guī)定辦理股票期權(quán)行權(quán)相關(guān)事宜。詳見公司于2022年7月8日在指定信息披露

媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

??（二）股票期權(quán)行權(quán)情況

①?2020年限制性股票及股票期權(quán)激勵計劃首次授予第二個行權(quán)期激勵對象行權(quán)情況：

??????????????????????????????????????????????截至?2023??????累計行權(quán)數(shù)量

??????????????????第二個行權(quán)期?2023?年?1?月

??????????????????????????????????????????????年?1?月?31?????占第?2?個行權(quán)

??????職務(wù)???????????可行權(quán)數(shù)量??????????行權(quán)數(shù)量

??????????????????????????????????????????????日累計行權(quán)????????期可行權(quán)總量

?????????????????????（股）???????????（股）

??????????????????????????????????????????????數(shù)量（股）??????????的比重

核心管理人員、核心技術(shù)（業(yè)

務(wù)）骨干人員（1,579?人）

合計??????????????????27,894,058??????202,231?27,840,756?????????99.81%

②?2020年限制性股票及股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第一個行權(quán)期激勵對象行權(quán)情況：

???????????????????????????????????????????????????????????累計行權(quán)數(shù)量

??????????????????第一個行權(quán)??????????????????????截至?2023?年?1

??????職務(wù)??????????期可行權(quán)數(shù)??????????????????????月?31?日累計

???????????????????????????????權(quán)數(shù)量（股）??????????????????????期可行權(quán)總量

??????????????????量（股）???????????????????????行權(quán)數(shù)量（股）

?????????????????????????????????????????????????????????????的比重

核心管理人員、核心技術(shù)

（業(yè)務(wù)）骨干人員（472?人）

合計?????????????????7,462,500?????????????0?????????9,397????????0.13%

③?2021年股票期權(quán)激勵計劃首次授予第一個行權(quán)期激勵對象行權(quán)情況：

???????????????????????????????????????????????????????????累計行權(quán)數(shù)量

??????????????????第一個行權(quán)??????????????????????截至?2023?年?1

??????職務(wù)??????????期可行權(quán)數(shù)??????????????????????月?31?日累計

???????????????????????????????權(quán)數(shù)量（股）??????????????????????期可行權(quán)總量

??????????????????量（股）???????????????????????行權(quán)數(shù)量（股）

?????????????????????????????????????????????????????????????的比重

核心管理人員、核心技術(shù)

（業(yè)務(wù)）骨干人員（7,346????75,541,221?????????????0?????????4,612????????0.01%

人）

合計????????????????75,541,221?????????????0?????????4,612????????0.01%

???注：由于自主行權(quán)方式，行權(quán)所得股票需在行權(quán)日（T日）后的第二個交易日（T+2）

???上市交易，以上行權(quán)數(shù)據(jù)為截至2023年1月31日收盤后已在中國證券登記結(jié)算有限

???公司上海分公司登記的數(shù)據(jù)。

???①2020年股權(quán)激勵計劃首次授予第二個行權(quán)期可行權(quán)人數(shù)為1,579人，截至2023

???年1月31日，共有1,576人參與行權(quán)。

???②2020年股權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第一個行權(quán)期可行權(quán)人數(shù)為472人，截至2023年1

???月31日，共有10人參與行權(quán)。

???③2021年股票期權(quán)激勵計劃首次授予第一個行權(quán)期可行權(quán)人數(shù)為7,346人,?截至

???①2020年股權(quán)激勵計劃首次授予第二個行權(quán)期：7.83元/股；

???②2020年股權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第一個行權(quán)期：41.50元/股；

???③2021年股票期權(quán)激勵計劃首次授予第一個行權(quán)期:?33.19元/股。

??（三）股權(quán)激勵計劃行權(quán)所得股票的上市流通安排

??股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)所得股票可于行權(quán)日（T）后的第二個交易日（T+2）日上市

交易。

??（四）行權(quán)股份登記及募集資金使用情況

??截至?2023?年?1?月?31?日，公司?2020?年股票期權(quán)激勵計劃通過自主行權(quán)方式，已在

中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司過戶登記股份為?27,850,153?股，并累計收到募

集資金?219,495,329.88?元，籌集的資金用于補(bǔ)充流動資金。

??截至?2023?年?1?月?31?日，公司?2021?年股票期權(quán)激勵計劃通過自主行權(quán)方式，已在

中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司過戶登記股份為?4,612?股，并累計收到募集資金

???（五）行權(quán)導(dǎo)致的股本結(jié)構(gòu)變動情況表

?證券類別??????????????變動前??????????????????????????????????變動后

??????????????????????????????????????本次變動

（單位：股）??????數(shù)量（股）????????比例（%）???????????????????數(shù)量（股）????????比例（%）

限售流通股?????????36,310,195????0.42?????????????0?????36,310,195????0.42

（A?股）

無限售流通???????6,132,295,772?????70.65????202,231???6,132,498,003???70.65

股（A?股）

H股??????????2,511,199,000?????28.93??????????0???2,511,199,000???28.93

股份總數(shù)????????8,679,804,967???????100????202,231???8,680,007,198?????100

?三、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股及行權(quán)導(dǎo)致公司股本變化情況

????????????????變動前??????????????????本次變動?????????????????變動后

證券類別??????????????????????????????可轉(zhuǎn)債????行權(quán)

????????????????????????????比例???????????????????????????????????比例

（單位：股）??????數(shù)量（股）??????????????????轉(zhuǎn)股???（股）?????????數(shù)量（股）

????????????????????????????（%）??????????????????????????????????（%）

??????????????????????????????????（股）

限售流通????????36,310,195??0.42??????????0?????0???36,310,195????????0.42

股（A?股）

無限售流?????6,132,295,772?70.65?301?????202,231?6,132,498,304???????70.65

通股（A?股）

H股???????2,511,199,000?28.93???0???????????0?2,511,199,000???????28.93

股份總數(shù)?????8,679,804,967???100???202,532???????8,680,007,499?????????100

???本次可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股及股票期權(quán)行權(quán)完成后，本公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

???特此公告。

??????????????????????????????????????????長城汽車股份有限公司董事會

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